Nadzór nad funduszami inwestycyjnymi

Rafał Mroczkowski

Uzyskaj dostęp

Zakup książkę

ISBN/ISSN:

978-83-264-2223-2

DOI:

Wydawnictwo:

Wolters Kluwer Polska SA

Rok wydania:

2011

Liczba stron:

457

XML:ISBN/ISSN:

ONIX MARC21

Bibliografia:

Mroczkowski, Rafał. Nadzór nad funduszami inwestycyjnymi. Red. . : Wolters Kluwer Polska SA, 2011, 457 s. ISBN 978-83-264-2223-2

Bibliografia refWorks:

RT Book, Whole

SR Electronic(1)

A1 Mroczkowski, R.

T1 Nadzór nad funduszami inwestycyjnymi

PB Wolters Kluwer Polska SA

YR 2011

SN 978-83-264-2223-2

Bibliografia BibTex:

@Book{ 66522, author = "Mroczkowski, Rafał", editor = "", title = "Nadzór nad funduszami inwestycyjnymi", publisher = "Wolters Kluwer Polska SA", year = "2011", address = "", isbn = "978-83-264-2223-2" }

Bibliografia endNote:

TY - BOOK

AU - Mroczkowski, Rafał

ED -

TI - Nadzór nad funduszami inwestycyjnymi

PB - Wolters Kluwer Polska SA

CY -

PY - 2011

SN - 978-83-264-2223-2

ER -

Netografia (standard APA):

Mroczkowski, Rafał. Nadzór nad funduszami inwestycyjnymi [baza danych online] : Wolters Kluwer Polska SA, 2011 [dostęp: 03 05 2024]. Dostęp w Ibuk Libra: https://libra.ibuk.pl/reader/nadzor-nad-funduszami-inwestycyjnymi-rafal-mroczkowski-66522.

Fundusze inwestycyjne, administracja publiczna, rynek finansowy, monografia, nadzór

Ostania dekada przynosi wzrost znaczenia funduszy inwestycyjnych mierzony zarówno ich udziałem w kapitalizacji giełdy i obrocie, jak i w strukturze oszczędności społeczeństwa. Prowadzi to do zwiększenia ich wpływu na procesy zachodzące na rynku fi...

Więcej

ISBN/ISSN:

978-83-264-2223-2

DOI:

Wydawnictwo:

Wolters Kluwer Polska SA

Rok wydania:

2011

Liczba stron:

457

XML:ISBN/ISSN:

ONIX MARC21

Wykaz skrótów11
Słowo wstępne17
Wprowadzenie21
Rozdział I. Prawne i ekonomiczne podstawy nadzoru nad funduszami inwestycyjnymi29
1. Nadzór jako ogólna instytucja prawa administracyjnego a nadzór specjalistyczny29
1.1. Pojęcie nadzoru29
1.2. Nadzór a inne funkcje administracji publicznej35
1.3. Klasyfikacja nadzoru41
1.4. Nadzór specjalistyczny: nadzór nad rynkiem finansowym, nadzór nad rynkiem kapitałowym, nadzór nad funduszami inwestycyjnymi42
2. Teoretyczne podstawy nadzoru46
2.1. Aksjologia nadzoru: cele i zasady46
2.2. Zakres kompetencji organów nadzoru61
3. Geneza i ewolucja instytucji nadzoru nad funduszami inwestycyjnymi66
4. Cele nadzoru nad funduszami inwestycyjnymi95
5. Modele nadzoru nad rynkiem finansowym z uwzględnieniem specyfiki nadzoru nad funduszami inwestycyjnymi112
Rozdział II. Podmiotowy zakres nadzoru nad instytucjami zaangażowanymi w zbiorowe inwestowanie127
1. Zbiorowe inwestowanie127
2. Fundusz inwestycyjny131
2.1. Istota funduszy inwestycyjnych131
2.2. Klasyfikacja funduszy inwestycyjnych144
2.3. Fundusze inwestycyjne jako przedsiębiorstwo zbiorowego inwestowania151
3. Towarzystwo funduszy inwestycyjnych158
4. Depozytariusz funduszu inwestycyjnego162
5. Podmioty, którym towarzystwo funduszy inwestycyjnych powierzyło wykonywanie swoich obowiązków167
6. Zagraniczne fundusze inwestycyjne i fundusze z nimi zrównane oraz spółki nimi zarządzające179
Rozdział III. Struktura instytucjonalna nadzoru nad funduszami inwestycyjnymi181
1. Komisja Nadzoru Finansowego jako organ nadzoru zewnętrznego181
2. Nadzór judykacyjny194
3. Nadzór sprawowany przez depozytariusza funduszu inwestycyjnego198
4. Kontrola wykonywana przez biegłego rewidenta207
5. Struktura nadzoru wewnętrznego211
6. Pozostałe prywatne mechanizmy kontroli224
Rozdział IV. Prawne formy realizacji kompetencji nadzorczych Komisji Nadzoru Finansowego229
1. Zagadnienia ogólne229
2. Czynności kontrolne230
3. Czynności postępowania wyjaśniającego241
4. Blokada rachunków243
5. Indywidualne akty administracyjne i środki nadzoru administracyjnego246
6. Pozostałe formy działania Komisji Nadzoru Finansowego265
6.1. Uchwały o charakterze generalnym i abstrakcyjnym265
6.2. Czynności ewidencyjno-rejestrowe267
6.3. Procedury wymiany informacji268
6.4. Uprawnienia prokuratora i status pokrzywdzonego270
6.5. Prowadzenie sądu polubownego271
Rozdział V. Nadzór nad spełnianiem przez towarzystwa funduszy inwestycyjnych ustawowych wymogów wykonywania działalności w zakresie zbiorowego inwestowania274
1. Wymogi ogólne274
2. Wymogi związane z wykonywaniem przez towarzystwa funduszy inwestycyjnych działalności podstawowej288
3. Wymogi związane z powierzaniem osobom trzecim obowiązków towarzystwa funduszy inwestycyjnych (outsourcing)301
3.1. Zarządzanie aktywami funduszu301
3.2. Czynności pośrednictwa304
3.3. Prowadzenie rejestru uczestników funduszu307
3.4. Wymogi w zakresie obowiązków informacyjnych i sprawozdawczych towarzystw funduszy inwestycyjnych308
Rozdział VI. Nadzór nad tworzeniem i działalnością funduszy inwestycyjnych313
1. Nadzór nad tworzeniem funduszy inwestycyjnych313
1.1. Uwagi ogólne313
1.2. Nadanie funduszowi inwestycyjnemu statutu314
1.3. Postępowanie w przedmiocie udzielenia zezwolenia318
1.4. Zawarcie umowy z depozytariuszem324
1.5. Zebranie wpłat326
1.6. Wpis do rejestru funduszy inwestycyjnych331
2. Nadzór nad działalnością funduszy inwestycyjnych335
2.1. Polityka inwestycyjna335
2.2. Obowiązki informacyjne i sprawozdawcze346
2.3. Zmiana statutu349
2.4. Zmiana depozytariusza354
3. Nadzór nad łączeniem, przejęciem zarządzania i przekształcaniem funduszy inwestycyjnych361
3.1. Łączenie funduszy361
3.2. Przejęcie zarządzania nad funduszem364
3.3. Przekształcanie funduszy367
4. Nadzór nad likwidacją i rozwiązywaniem funduszy inwestycyjnych372
Rozdział VII. Nadzór nad działalnością przedsiębiorstw zbiorowego inwestowania na jednolitym rynku finansowym378
1. Nadzór jako fundament jednolitego rynku przedsiębiorstw zbiorowego inwestowania (UCITS)378
2. Nadzór nad zbywaniem tytułów uczestnictwa UCITS poza terytorium państwa macierzystego387
3. Nadzór nad tworzeniem przez spółki zarządzające UCITS oddziałów poza terytorium państwa macierzystego396
4. Nadzór nad wykonywaniem przez spółki zarządzające UCITS działalności transgranicznej404
Podsumowanie411
Wykaz tabel i wykresów431
Źródła433

1.Nadzórjakoogólnainstytucjaprawaadministracyjnego...

ty,którymtowarzystwolubfunduszpowierzyłowykonywanieswoich

obowiązków.

Naszczególnąuwagęzasługujepojęcienadzoruostrożnościowego,

przezktóryrozumiesięogółkompetencjiorganówuprawnionychdokon-

troliprzestrzeganiaprzezinstytucjefinansowenormotrożnościowych.

Przeznormy(regulacje)ostrożnościowe(prudentialregulation)wdok-

trynieiorzecznictwierozumiesięszczególnenormypraweokreślające

wymaganianałożonewceluograniczeniapodejmowaniaprzezinstytu-

cjefinansowe67nadmiernegoryzykaorazpodwyższeniapoziomubez-

pieczeństwasystemufinansowego,awkonsekwencjitakżezapewnienie

należytegopoziomuochronyinteresówosóbpowierzającychtyminsty-

tucjomśrodkipieniężne.Mogąoneprzybieraćcharakterjakościowy-je-

żeliwskazujątryb,reguły,czyteżprocedurypostępowania,pozostawiając

określenieskaliaktywnościpodmiotomnadzorowanym-lubilościowy

-gdyograniczająichdziałalnośćpoprzezwyrażoneliczbowoparametry

względnelubbezwzględne.Normyostrożnościowenazywanesąteżpa-

rametrycznymiinstrumentaminadzorufinansowego.Takanomenklatu-

rawynikazfaktu,iżnormyte,aściślejpoziomichprzestrzeganiaprzez

danąinstytucjęfinansową,stanowiąjednozpodstawowychkryteriówjej

ocenyprzeznadzór68.

Zanalizyprzeprowadzonejprzezautorawynika,iżnormyostrożno-

ściowewstosunkudoinstytucjizaangażowanychwzbioroweinwesto-

waniezapomocąfunduszyinwestycyjnych,toregulacjektóreodnoszą

siędo:

1)wymogówkapitałowychwstosunkudotowarzystwafunduszyinwe-

stycyjnychwzakresie:kapitałupoczątkowego,obowiązkuutrzymy-

waniakapitałuzakładowegonaokreślonympoziomieorazźródełpo-

chodzeniakapitałuzakładowego,

2)wymogówkapitałowychwstosunkudofunduszyinwestycyjnych

wzakresie:łącznejwysokościwpłatniezbędnychdoutworzenia

funduszuinwestycyjnego,minimalnejwartościaktywównettofun-

duszu,

67Najczęściejpojęcienormostrożnościowychodnosisięwliteraturzedodziałalności

banków.

68Por.E.Fojcik-Mastalska,RegulacjeostrożnościoweUniiEuropejskiej(w:)W

.Pyzioł

(red.),Encyklopediaprawabankowego,Warszawa2000,zestawnowelizującynr10,s.630;

A.Kawulski,B.Smykla,NadzorczenormyostrożnościowewgznowelizowanejustawyPrawo

bankowenatleregulacjiUniiEuropejskiej(aspektyprawne),MateriałyiStudia2003,nr156,

s.6.

Brak wyników

Nadzór nad funduszami inwestycyjnymi

Treść książki

Znajdź bibliotekę blisko siebie, i uzyskaj dostęp do ebooka w systemie IBUK Libra