Treść książki
Przejdź do opcji czytnikaPrzejdź do nawigacjiPrzejdź do informacjiPrzejdź do stopki
52
CzęśćogólnaI.Zasadyutworzeniaiutrzymywaniaskuteczniefunkcjonującegosystemu...
ganiaprzezspółkęspoczywającychnaniejobowiązkówiuwzględnieniawdziałalności
operacyjnejryzykazwiązanegozmożliwościąichnaruszenia(ryzykabrakuzgodności
/ryzykanoncompliance).Wdrożenieistosowanietakichrozwiązaństanowipodsta-
wowyobowiązekspoczywającynaorganiezarządzającymwramachtzw.funkcji
organizatorskich.Jestonelementemgeneralnegonakazunależytegoukształtowania
organizacyjnychpodstawprocesuzarządzaniaprzedsiębiorstwem.Zarząddysponuje
wzakresiesposobuukształtowaniazasadzapewnieniazgodnościdziałaniaznacznąswo-
bodą,którejgranicewyznaczapotrzebazapewnieniaskutecznościprzyjętychrozwiązań.
Mającnauwadzeskomplikowane,częstoulegającezmianomotoczenieprawne,wja-
kimfunkcjonujespółkapubliczna,azwłaszczaspółkagiełdowa,dotkliwesankcje
administracyjne,karneicywilnezanaruszenieobowiązkówprawnych,wtymsankcje,
któremogąbyćnałożoneprzezKNFbezpośrednionaczłonkówzarządu,anawetrady
nadzorczej,orazoczekiwaniainwestorówzwiązanezpozyskiwaniemniezbędnychinfor-
macjidopodejmowaniadecyzjiinwestycyjnych,winteresiezarząduspółkicelowejest
zaprojektowanieistosowanieskutecznychwewnętrznychprocesówzmierzającychdo
zapewnieniazgodnościdziałaniacałejorganizacji.Zalecanejestudokumentowanie
tychprocesówwramachregulacjiwewnętrznych,dokonaniejednoznacznegoifor-
malnegopodziałuzadańumożliwiającychrealizacjęciążącychnaspółceobowiązków
compliancemiędzywszystkichczłonkóworganizacjiirozdzielenieposzczególnych
kompetencjiwramachorganuzarządzającego,wtymwyznaczenieczłonkazarządu
odpowiedzialnegozasprawycompliance.
Wartozasygnalizować,żecorazczęściejstosowanymirozwiązaniamiusprawnia-
jącymidziałanieorganizacjiwróżnychobszarachiprocesachwniejfunkcjonu-
jących,wtymwzakresiedziałaniaprocesówcompliance,jestdigitalizacjaioptymali-
zacjastosowanychrozwiązań,zwłaszczazwykorzystaniemnowoczesnychtechnologii.
Celemdigitalizacjijestarchiwizacjawpostacielektronicznejdokumentówpapierowych
(list,wykazów,rejestrów,raportów,sprawozdań,protokołów,notatekitp.),natomiast
optymalizacjąsąwszelkiewprowadzanedziałaniaułatwiającerealizacjęwybranych
procesów.Wramachoptymalizacjiwartozwłaszczaopracowywaćszablonyiwzory
powtarzalnychdokumentóworazwprowadzićłatwyiszybkisposóbprzekazywania
(obiegu)informacjiwspółce(np.możliwośćprzekazywaniaokreślonegorodzajuspra-
wozdań,raportów,notatekzapośrednictwempocztyelektronicznej).Nowoczesne
technologiesącorazczęściejwykorzystywanewramachwdrażanychsystemówcom-
pliancedotworzeniaiprzesyłaniaraportówiinnychdokumentów,przeprowadzania
kontroliorazmonitorowaniazmianprzepisów.
