Treść książki
Przejdź do opcji czytnikaPrzejdź do nawigacjiPrzejdź do informacjiPrzejdź do stopki
RozdziałI.Systemy(reżimy)MiFIDI,MiFIDIIiichimplementacjawPolsce
41
wkontekścierozpatrywaniaskarg,októrychmowawart.13austawy
z29.07.2005r.oobrocieinstrumentamifinansowymi101;
73)stanowiskaUKNFwzakresiefunkcjonowaniawramachfirminwe-
stycyjnychsystemunadzoruzgodnościdziałalnościzprawem(com-
pliance)102;
74)stanowiskaUKNFwsprawiepostępowaniafirminwestycyjnych
narynkuForex103;
75)pomocniczo(formalnieuchyloneprzezstanowiskoUKNFwsprawie
wybranychaspektówświadczeniaprzezfirmyinwestycyjneorazban-
ki,októrychmowawart.70ust.2ustawy,usługdoradztwainwesty-
cyjnegoz2020r.):
a)stanowiskaUKNFwsprawieświadczeniaprzezfirmyinwestycyjne
usługdoradztwainwestycyjnego104,
b)uzupełniającegostanowiskaUKNFwsprawieświadczeniaprzez
firmyinwestycyjneusługidoradztwainwestycyjnego105;
76)warunkówprzyjmowaniaiprzekazywaniaprzezfirmyinwestycyjne
świadczeńpieniężnychiniepieniężnych(tzw.zachęty)-wersjadla
domówmaklerskichibanków(2011r.)106;
77)posiłkowonazasadzieuzupełnieniawiedzyorazpoznaniagenez
konkretnychrozwiązańwdrożonychwsystemieMiFIDII:
a)KomisjaEuropejska-QuestionsandAnswerspublishedby
theCommissionontheMiFIDDirective2004/39/EC107,
10123.12.2015r.,DRK/WRM/485/32/1/2015/84/AK,https://www.knf.gov.pl/knf/pl/
komponenty/img/DRK-WRM-485-92-1-2015-84-AK_44003.pdf(dostęp:maj2022r.).
10227.05.2014r.,DRK/WRM/485/60/1/2014/MK,https://www.knf.gov.pl/knf/pl/
komponenty/img/list_czynosci_nadzorcze_28052014_38064.pdf(dostęp:maj2022r.).
10317.07.2013r.,DRK/WRM/485/55/1/55/2013/PT,https://www.knf.gov.pl/knf/pl/
komponenty/img/stanowisko_Forex_35192.pdf(dostęp:maj2022r.).
10427.03.2012r.,DRK/023/25/5/V/14/2012/PT,https://www.knf.gov.pl/knf/pl/
komponenty/img/knf_83772_Swiadczenie_przez_firmy_%20inwestycyjne_uslug_
doradztwa_inwestycyjnego_29884.pdf(dostęp:maj2022r.).
1053.09.2013r.,DRK/WRM/485/7/7/69/2013/MK/PT,https://www.knf.gov.pl/knf/
pl/komponenty/img/DORADZTWO_INWESTYCYJNE_05_09_2013_35555.pdf(do-
stęp:maj2022r.).
1065.08.2011r.,DFL/023/182/1/I/69/11/MK,https://www.knf.gov.pl/knf/pl/komponenty/
img/knf_73772_Warunki_stanowisko_DFL_08_2011_27222.pdf(dostęp:maj2022r.).
1072004r.,https://ec.europa.eu/info/sites/default/files/business_economy_euro/
banking_and_finance/documents/mifid-2004-0039-commission-questions-answers_
en_0.pdf(dostęp:maj2022r.).
