Treść książki
Przejdź do opcji czytnikaPrzejdź do nawigacjiPrzejdź do informacjiPrzejdź do stopki
1.1.Główneaktyprawnedotycząceobrotugiełdowego
17
instrumentamifinansowymi,tj.postępowaniedotyczącewydawaniazezwoleńna
prowadzeniedziałalności14.
Kolejnymniezmiernieistotnymaktemprawnymregulującymfunkcjonowanie
rynkufinansowegowPolscejestUstawaz29lipca2005r.oobrocieinstrumen-
tamifinansowymi,któraregulujezasady,tryborazwarunkipodejmowaniaipro-
wadzeniadziałalnościwzakresieobrotupapieramiwartościowymi,atakżeinny-
miinstrumentamifinansowymi.Określarównieżprawaiobowiązkipodmiotów
uczestniczącychwtymobrocie15.Istotnymelementemrzeczonejustawyjestbar-
dzoszerokizakresdefinicjipojęćzwiązanychzfunkcjonowaniemrynkówkapita-
łowych,począwszyodjegozakresu,instrumentów,kończącnainstytucjach,try-
bachirodzajachobrotugiełdowego16.Wtymkontekścieustawadefiniujemiędzy
innymi,żestronamitransakcjizawieranychnarynkugiełdowymmogąbyćwy-
łączniefirmyinwestycyjne,KrajowyDepozytlubspółkauprawnionaprzeztenor-
gandowykonaniatransakcjiorazspółkaprowadzącaizbęrozliczeniową.Ponadto
stronamitransakcjidokonywanychnarynkugiełdowymmogąbyćtakże,zgodnie
zwarunkamiokreślonymiwregulaminiegiełdy,innepodmiotynabywająceizby-
wająceinstrumentyfinansowewewłasnymimieniuinawłasnyrachunek17.
Należytupodkreślić,żeustawatajestgłównymźródłemprawadlaistnienia
ifunkcjonowaniadomówmaklerskichwPolsce.Przepisydotyczącetegorodza-
juinstytucjizostaływdużejmierzeprzedstawionewdzialeIVustawy.Przede
wszystkimwart.69jasnostwierdzono,iżprowadzeniedziałalnościmaklerskiej
wymagazezwoleniaKomisjiNadzoruFinansowego18.Ponadtoustawaokreślaka-
talogczynnościpodlegającychpoddziałalnośćmaklerską.Sąnimi19:
1)przyjmowanieiprzekazywaniezleceńkupnaisprzedażyinstrumentów
finansowych,
2)wykonywaniewskazanychtransakcjinarachunekosobyzlecającej,
3)zbywanieinabywanieinstrumentówfinansowychnawłasnyrachunek,
4)zarządzanieportfelami,wktórychznajdująsięinstrumentyfinansowe,
5)doradztwoinwestycyjne,
6)oferowanieinstrumentówfinansowych,
7)świadczenieusługdotyczącychumówosubemisjeinwestycyjne,usługowe
orazzawieranieiwykonywanieinnychumówwanalogicznymcharakterze,
podwarunkiemiżdotycząoneinstrumentówfinansowych,
8)organizowaniealternatywnegosystemuobrotu.
14
Ustawazdnia29lipca2005r.onadzorze…,art.26i37a.
15
Ustawazdnia29lipca2005r.oobrocieinstrumentamifinansowymi,Dz.U.2005,nr183,
16
17
18
19
poz.1538,art.1.
Ibidem,art.2-7.
Ibidem,art.31.
Ibidem,art.69.
Ibidem.
