Treść książki
Przejdź do opcji czytnikaPrzejdź do nawigacjiPrzejdź do informacjiPrzejdź do stopki
16
Rozdział1.Rekomendacjajakoproduktdomumaklerskiego
instytucji,którepodlegająnadzorowiKomisji.Katalogtychpodmiotówobejmuje
25pozycji,wtymfirmyinwestycyjne,bankipowiernicze,krajowydepozytPapie-
rówWartościowych,emitentówdokonującychofertypublicznejPapierówWartoś-
ciowych,funduszeinwestycyjne,giełdoweizbyrozrachunkowe,atakżetowarowe
domymaklerskiewrozumieniuustawyogiełdachtowarowychorazzagraniczne
osobyprawne,prowadzącenaterytoriumPolskidziałalnośćmaklerską10.
PozaszczegółowymizapisamidotyczącymisposobufunkcjonowaniaKNF,
ustawaprecyzujeschematorazzakreswymianyinformacjipomiędzyKomisjąaor-
ganamiinnychpaństwczłonkowskich,równieżsprawującychdziałanianadzorcze
nadrynkamikapitałowymiwUniiEuropejskiej,wyraźniezaznaczającwyłączenia
zobowiązkuudzielaniainformacjiwprzypadkach,któremogłybybyćniekorzyst-
nezpunktuwidzeniabezpieczeństwapaństwapolskiego11.Zapisyodnoszącesię
dowymianyinformacjirównieżprecyzująmożliwośćwymianydanychpomiędzy
organaminadzorczymi,dotyczącychdomówmaklerskich,wykonującychdziałal-
nośćpozagranicamiPolski.Informacjetemogądotyczyćstrukturywłasnościo-
wej,płynnościorazwypłacalnościdomumaklerskiego,czynnikówryzykaoraz
procedurzarządzaniaiprocedurksięgowychwdanymdomumaklerskim,także
nadzorusprawowanegonadnim,jegozakresu,atakżewystąpieniazaburzeńpłyn-
nościorazsposobuuwzględnianiainformacjiprzekazanychprzezorgannadzoru
wpaństwieUnii,wktórymdommaklerskiprowadzidziałalność12.
ZgodniezjednymzgłównychcelówfunkcjonowaniaKNF,jakimjestdąże-
niedomaksymalnejprzejrzystościfunkcjonowaniarynkukapitałowego,ustawa
zakładarównież,żeKomisjamożewdrodzeuchwałyzdecydowaćoprzekazaniu
dopublicznejwiadomościinformacjionaruszeniuprzezdommaklerskiustawy
oobrocieinstrumentamifinansowymiwrazzdanymidotyczącymipodmiotu,
którydokonałnaruszenia,jakrównieżimieniainazwiskaosoby,którajestzanie
odpowiedzialna13.Wtymkontekścieoczywistejest,żeKomisjamusiposiadać
kompetencjedowykonywaniakontroli,wwynikuktórychmogązostaćwykryte
naruszenia.Art.26precyzujejednoznacznie,żeKNFmamożliwośćdokonania
kontrolidomumaklerskiegolubjegooddziału,wrozumieniuustawyoobrocie
instrumentamifinansowymi,znajdującegosięnaterytoriumRzeczypospoli-
tejPolskiej.Kontroladotyczyćmożedziałalnościmaklerskiejdanegopodmiotu,
atakżewprzypadkufirmyzagranicznej-badaniazgodnościprowadzonejdzia-
łalnościzprzepisamiobowiązującyminaterytoriumPolski.Ponadtopracownicy
Komisjimająprawowizytowaćdommaklerskiwcelusprawdzeniaprawidłowości
realizacjiprogramównadzorczych,októrychmowawart.110ustawyoobrocie
10
11
12
13
Ibidem,art.20-21.
Ibidem,art.21a.
Ibidem,art.25,p.2b.
Ustawazdnia29lipca2005r.onadzorze…,art.3-5.
